PART 01 자본시장과 금융투자업에 관한 법률/금융위원회 규정 Chapter 01 총설 2 SECTION 01 자본시장법 개관 2 SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6 SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13 Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 18 SECTION 01 금융투자상품 18 SECTION 02 금융투자업 25 SECTION 03 투자자 32 Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제 · 감독 35 SECTION 01 금융투자업 인가 · 등록 개요 35 SECTION 02 금융투자업 인가 심사 37 SECTION 03 금융투자업 등록 심사 46 SECTION 04 건전성 규제 48 SECTION 05 영업행위 규칙 63 Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제 76 SECTION 01 개요 76 SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 77 SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 80 SECTION 04 신용공여에 관한 규제 86 SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 89 SECTION 06 다자간매매체결회사에 관한 특례 92 SECTION 07 종합금융투자사업자에 관한 특례 93 Chapter 05 증권 발행시장 공시제도 97 SECTION 01 증권신고서제도 97 SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 106 SECTION 03 투자설명서제도 114 Chapter 06 증권 유통시장 공시제도 118 SECTION 01 정기공시 118 SECTION 02 주요 사항 보고제도 123 SECTION 03 수시공시제도 125 SECTION 04 유통시장 공시 관련 세부 규정 127 Chapter 07 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도 130 SECTION 01 개관 130 SECTION 02 공개매수제도 131 SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 139 SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 146 SECTION 05 기타 주식의 대량취득 관련 세부 규정 149 Chapter 08 장외거래 및 주식 소유제한 151 SECTION 01 장외거래 151 SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 159 SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 160 Chapter 09 불공정거래행위에 대한 규제 163 SECTION 01 총칙 163 SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 164 SECTION 03 시세조종행위 규제 178 SECTION 04 부정거래행위 규제 182 SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 184 Chapter 10 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 186 Chapter 11 자본시장 조사업무규정 192 부록 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 196 SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 196 SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 199 SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 203 SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 206 실전예상문제 208 PART 02 금융소비자보호법 Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 214 SECTION 01 제정 배경 214 SECTION 02 제정 연혁 215 Chapter 02 금융소비자보호법 개관 216 SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 216 SECTION 02 금융소비자보호법 구성 217 SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 218 SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 219 SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 220 SECTION 06 전문금융소비자 분류 220 SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 222 SECTION 08 6대 판매원칙 223 Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 226 SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 226 SECTION 02 6대 판매원칙 228 SECTION 03 금융상품판매대리ㆍ중개업자에 대한 영업행위규제 243 SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 244 SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 247 SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 255 실전예상문제 263 PART 03 회사법 Chapter 01 주식회사 개념 268 SECTION 01 회사의 종류 268 SECTION 02 주식회사의 특징 270 SECTION 03 주식회사 설립의 절차 272 SECTION 04 회사 설립에 관한 책임 277 Chapter 02 주식과 주주 279 SECTION 01 주식과 주권 279 SECTION 02 주주의 권한 284 SECTION 03 주식양도 289 SECTION 04 주식의 담보 295 SECTION 05 주식의 소각ㆍ병합ㆍ분할 297 SECTION 06 주식매수선택권 300 SECTION 07 주식의 포괄적 교환ㆍ이전 303 SECTION 08 지배주주에 의한 소수주식의 전부 취득 307 Chapter 03 주식회사의 기관 310 SECTION 01 개요 310 SECTION 02 주주총회 311 SECTION 03 이사회 및 업무집행기관 321 SECTION 04 감사 336 SECTION 05 감사위원회 343 SECTION 06 준법지원인 346 Chapter 04 신주의 발행 348 SECTION 01 개요 348 SECTION 02 발행사항의 결정 349 SECTION 03 신주의 할인발행 352 SECTION 04 신주인수권 353 SECTION 05 신주발행의 절차 357 Chapter 05 자본금의 감소 363 SECTION 01 개요 363 SECTION 02 자본금 감소의 방법 364 SECTION 03 자본금 감소의 절차 365 SECTION 04 효력 발생과 등기 366 SECTION 05 자본금 감소의 무효 366 Chapter 06 회사의 회계 368 SECTION 01 재무제표 및 영업보고서 368 SECTION 02 준비금 370 SECTION 03 이익배당 372 SECTION 04 주식배당 376 SECTION 05 주주의 경리검사권 379 SECTION 06 이익공여의 금지 381 SECTION 07 사용인의 우선변제권 382 Chapter 07 사채 383 SECTION 01 개요 383 SECTION 02 사채 발행의 방법 384 SECTION 03 사채 발행의 절차 386 SECTION 04 사채의 유통 387 SECTION 05 사채관리회사 389 SECTION 06 사채의 이자지급과 상환 392 SECTION 07 사채권자집회 394 SECTION 08 특수사채 397 Chapter 08 회사의 합병 · 분할 402 SECTION 01 회사의 합병 402 SECTION 02 회사의 분할 409 실전예상문제 412 PART 04 직무윤리 Chapter 01 직무윤리 일반 416 SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 416 SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 426 SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 430 Chapter 02 금융투자업 직무윤리 433 SECTION 01 기본원칙 433 SECTION 02 이해상충의 방지 의무 440 SECTION 03 금융소비자보호의무 445 SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 499 Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 527 SECTION 01 직무윤리의 준수절차 527 SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 543 실전예상문제 549